Descripción
Un recurso indispensable para todos los profesionales de servicios financieros que desarrollan un IPS
La Declaración de Política de Inversión (IPS, por sus siglas en inglés) es uno de los documentos más críticos que los fiduciarios deben redactar. Durante años, la ERISA y otras regulaciones de la industria han regido las pautas que todos los fiduciarios deben cumplir al redactar una. Pero el clima actual de escándalos corporativos y la crisis bancaria mundial de 2008 han llevado a un mayor escrutinio por parte de los reguladores, lo que ha impulsado a las empresas a examinar más de cerca la calidad e integridad de sus IPS y a tomar medidas para establecer un proceso formal riguroso para su redacción. Avalada por la Foundation of Fiduciary Studies, esta concisa guía proporciona un marco riguroso y la visión experta, la información y la orientación que necesita para garantizar que su IPS cumpla completamente con todos los requisitos de la ERISA.
- Ofrece un plan paso a paso para crear un IPS uniforme que cada asesor de la oficina pueda seguir
- Define los deberes y responsabilidades de todas las partes involucradas, al tiempo que aclara las pautas de diversificación y proporciona métodos para mantener los costos bajo control
- Repleto de plantillas listas para usar, formularios de muestra, cartas y otros documentos, diagramas y otras herramientas valiosas, incluida una Declaración de Política de muestra descargable en el sitio web complementario
- Diseñado para que se ponga al día rápidamente con lo que necesita saber para servir con confianza a sus clientes con los más altos estándares de atención y protección
Autor: Rocco Dibruno
Editorial: Wiley
Publicado: 24/06/2013
Páginas: 80
Tipo de encuadernación: Tapa blanda
Peso: 0.25lbs
Tamaño: 8.30h x 5.40w x 0.20d
ISBN13: 9781118679531
ISBN10: 1118679539
Categorías BISAC:
- Negocios y Economía | Inversiones y Valores | General
Sobre el autor
Rocco DiBruno es el autor de Cómo escribir una Declaración de Política de Inversión, 2ª edición, publicada por Wiley.
Este título no es retornable